青浦区卫生局卫生监督所

加强廉政风险防控工作实施方案

为进一步加强卫生监督廉政风险防控工作，从源头上防治腐败，扎实推进反腐倡廉和政风行风建设，根据《青浦区卫生系统加强廉洁风险防控工作实施方案》（青卫监察【2013】64号）的精神，结合卫生监督工作实际，制定本方案。

    一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十八大精神，认真落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”形成以工作岗位为点，工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。

二、具体内容

（一）实施范围

全所职工

（二）防控重点

紧紧围绕行政执法这条主线，以促进党风廉政建设为工作核心，重点对掌握行政执法权、行政审批权和人财物的干部职工，在日常工作生活中可能出现不廉政现象和行为加以防范管理。形成以“五类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的预防腐败工作长效机制。　　

1、五类风险

一是思想道德风险。在理想信念上，放松世界观改造、人生观出现问题而导致信念上的摇摆不定；在思想意识上，价值观、权益观偏离正确轨道，价值取向扭曲贪图享乐；在道德观念上，由于不认真参加职业道德教育，缺乏应有的修养，个人品德、职业道德、社会公德等出现错位；在法制观念上，法治意识淡薄、纪律观念松弛、惰性心理增强，缺乏应有的自律，自省、自警、自励意识。

二是岗位职责风险。不履行“一岗双责”或履行不到位；不遵照党和国家的方针政策；对自己的本职工作以及领导交办的工作任务不认真负责，玩忽职守；违反卫生监督执法纪律，徇私枉法；违反廉洁自律相关规定，接受可能影响执行公务的礼品或宴请；违反民主集中制，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或利用职权乱作为等。　　

三是业务流程风险。行政许可办理事项的工作程序、业务流程等不能适应改革创新、操作性不强，与制度规定不相适应的流程；互相衔接存在缺位的程序；执行过程中互相制约不到位的流程等容易出现腐败现象的环节。　　

四是制度机制风险。不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时修订和完善各项制度；造成部分制度操作性不强，致使贯彻落实不到位；对制度的执行缺乏约束力和监督力，不能形成有效的工作措施；不按制度办事，使工作出现重大疏漏。　　

五是外部环境风险。指因管理或服务对象在业务往来中对相关领导干部及卫生监督员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。

2、三道防线

一是前期预防。针对廉政风险采取预防性措施。如：制定职位说明书，明确岗位职责及相关工作要求；针对干部职工的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险明示防范规定，定期开展专项学习教育活动。

二是中期监控。针对廉政风险进行动态监控。如：建立动态性的受理举报、群众评议信息监测机制、定期自查、述职述廉、考核评议。　　

三是后期处置。针对违纪违法倾向性问题和苗头，实施惩戒性措施。如：对在中期监控阶段中发现的问题，通过采取重点提醒的警示教育、诫勉谈话、发放限期整改的纠正通知书、责任追究等形式进行纠正。

3、四个环节

通过计划、执行、考核、修正“四个环节”对风险防范工作实施质量管理。　　

一是计划。主要任务是制定廉政风险防范管理工作计划、实施细则，发动干部职工结合工作和反腐倡廉实际，从不同角度查找廉政风险点，评定风险等级，制定预防措施。同时，根据工作实际，制定中期监控和后期处置的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全。　　

二是执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置办法，突出针对性、动态性和预防性，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。　

三是考核。主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。按照单位自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范措施的落实情况。　　

四是修正。主要任务是改进和完善风险防范管理工作。运用好考核评估结果，进一步优化风险防范措施。

三、具体工作安排

（一）制定工作方案，强化组织领导（2013年4月下旬至5月）

制定《青浦区卫生局卫生监督所加强廉政风险防控工作实施方案》；成立青浦区卫生局卫生监督所加强廉政风险防控工作领导小组及工作小组。

领导小组组长：胡 炯

副组长：陈天新

成  员：谢永刚  兰芳

主要职责：动员部署加强廉政风险防控工作；负责廉政风险防范管理的统筹规划，分层指导、全程督察、绩效评估等。

工作小组组长：吴 迪

副组长：范佳炎  蔡洁洁

成  员：执法一队、执法二队、执法三队、综合审核科、受理发证科、法制科、处理办科室负责人。工作小组办公室设在综合办公室。

主要职责：在领导小组领导下开展工作，贯彻落实领导小组工作精神，组织实施工作方案，具体指导各科室廉政风险防控工作推进，组织开展检查验收、考核评估及总结工作。

（二）加强宣传教育，广泛提高认识（2013年全年）

广泛宣传廉政风险防范管理的内容，结合党风廉政建设责任制和政风行风工作责任制，广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育、医德医风、法纪警示教育。引导广大职工牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防范机制建设工作中来，主动查找风险点，用身边人身边事警示教育方式，让广大职工真正意识到廉政风险的客观存在性与潜在危险性。

    （三）查找廉政风险，评定风险等级（2013年6月至7月）

发动干部职工，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点。　

1、查找个人风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在科室审核备案。　　

2、查找科室风险。重点是具有人、财、物管理和行政执法、行政许可职能的科室。组织科室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化，分析风险内容和表现形式，报党支部审核备案。　　

3、查找单位风险。结合我所卫生监督工作特点，重点查找在“三重一大”、卫生监督员“八不准”等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。　

在找准查深廉政风险的基础上，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点并经卫生监督所领导班子会议集体审定，列表内部公示。针对不同的等级风险、防控力度和防控频率要有所侧重，高风险的防控主要领导亲自抓，分管领导具体落实；中级风险防控分管领导亲自抓，科室负责人具体落实；低风险的科室负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。

（四）落实工作职责，强化监控效率（2013年7月至8月）　　

1、改进和完善执法管理机制，提升执法公正和执法成效。继续推进卫生监督基础执法管理体系建设，完善卫生监督日常工作业务数据运行平台，强化执法流程内容和主要指标的分析、质控和评估；推进规范和统一的处罚裁量标准；推进行政执法责任制的落实，开展卫生监督履职情况稽查。

2、落实行政审批制度改革，加强行政审批标准化建设。根据青浦区行政审批改革领导小组的要求，继续取消或调整卫生许可审批事项，扩展并联审批、承诺告知的适用范围。做好窗口登记关口前移、咨询答疑关口前移、当场办结关口前移，不断改进卫生行政许可审批工作机制。推进卫生许可质量评估体系的建设。

3、完善服务承诺，提高社会满意度。使用服务文明规范用语，服务人员着装统一整洁，持证上岗挂牌服务。将各类涉及卫生许可事项的办证依据、受理范围、办理程序、办证要求、办证时限等进行公示，方便服务相对人办事，时时接受社会的监督。

4、利用网络资源，完善卫生监督单位门户网站。在网上公布单位领导班子和各科室的工作分工、工作职责，并通过在网上制定工作计划、明确责任人和承办人、规定工作时间、公布完成时间和办理情况，对高风险权力从实施起点、实施过程、实施结果进行全过程的监控。

（五）严格考核机制，提高防控实效（2013年7月起）

1、检查考核。各科室对廉政风险预警防控工作进行自查，针对存在的不足进行完善，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。自查结果作为评价科室年度工作目标考核的重要依据。

2、整改完善。所廉政风险防范管理领导小组采取座谈、查阅资料等形式，进行阶段性检查验收评估，针对检查中发现的问题，及时进行修正完善。

　　3、提高实效。要与开展的各类活动相结合，提高防控实效。廉政风险防控工作小组，有针对性的收集廉政风险信息并向行政和党组织负责人报告。建立廉政风险工作档案，便于工作的总结和经验的积累。

四、工作要求

1、统一思想，提高认识。廉政风险防范管理是新时期预防和腐败的一项新思路、新举措。党政主要负责人是第一责任人，要主动抓、亲自抓。所领导要认真履行“一岗双责”，积极带头认真负责，每位干部职工都要积极参与、严格对待。

2、结合实际，把握重点。各科室要突出本单位业务工作的特点，联系个人工作职责，认真排查风险点，分析可能存在问题的原因，制定有效地防范措施，确保每个岗位，每个环节不出问题。并结合政务、所务公开工作，实现网上实时动态防控，依托科技手段防控廉政风险。

3、明确责任，强化监督。卫生监督所廉政风险点防范领导小组要加强日常监督检查，对不落实或者落实廉政风险点防范管理措施不力的科室和个人，要依据党风廉政建设责任制的有关规定追究当事人和分管领导的责任，对发生违纪违法案件的科室和个人，进行严肃处理，检查考核结果与年终考核、职务聘用、晋升工资等挂钩。

                                       青浦区卫生局卫生监督所

2013年5月